公司代碼:688005??????????????????????????????????????????????????公司簡稱:容百科技

寧波容百新能源科技股份有限公司

第一節?重要提示

1?本年度報告摘要來自年度報告全文,為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃,投資者應當到ssecomcn網站仔細閱讀年度報告全文。

2?重大風險提示

公司所生產的三元正極材料上游原材料為鎳鹽、鈷鹽、鋰鹽,由于相關原材料的價格較高,原材料成本占三元正極材料總生產成本的比重較高。盡管公司已建立了較為完善的原材料采購管理體系、戰略供應商合作關系,但宏觀經濟形勢變化及突發性事件仍有可能對原材料供應及價格產生較大波動,從而對公司經營產生較大影響。

除上述風險外,公司已在本報告中詳細闡述公司在經營過程中可能面臨的其他各種風險,敬請查閱本報告第三節“管理層討論與分析”之“4、風險因素”。

3?本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并承擔個別和連帶的法律責任。

4?公司全體董事出席董事會會議。

5?天健會計師事務所(特殊普通合伙)為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

6?公司上市時未盈利且尚未實現盈利

□是?√否

7?董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

經天健會計師事務所(特殊普通合伙)審計,截至21年12月31日,母公司期末可供分配利潤為人民幣177,491,59563元。經董事會決議,公司21年年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。本次利潤分配方案如下:

上市公司擬向全體股東每10股派發現金紅利5元(含稅)。截至22年3月27日,公司總股本448,037,630股,以此計算合計擬派發現金紅利91,847,71456元(含稅)。本年度公司現金分紅占公司21年度歸屬于母公司凈利潤比例為1008%。

公司21年度利潤分配預案已經公司第二屆董事會第十一次會議審議通過,尚需提交股東大會審議

8?是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用?√不適用

第二節?公司基本情況

1?公司簡介

公司股票簡況

√適用?□不適用

公司存托憑證簡況

□適用?√不適用

聯系人和聯系方式

2?報告期公司主要業務簡介

(一)?主要業務、主要產品或服務情況

公司是國內領先的鋰電池正極材料供應商,主要從事高能量密度鋰電池正極材料及其前驅體的研發、生產和銷售,核心產品為NCM811系列、NCA系列、Ni90及以上超高鎳系列三元正極及前驅體材料。三元正極材料主要用于鋰電池的制造,并主要應用于新能源汽車動力電池、儲能設備及電子產品等領域。

作為國內首家實現NCM811系列產品量產并應用于國際主流終端車企的正極材料生產企業,公司NCM811系列產品技術與生產規模均處于全球領先地位。公司在華東、華中、西南及韓國設立多處先進生產基地,并圍繞正極材料回收再利用布局循環產業鏈。

憑借強大的產品開發與質量管理能力、工程裝備與技術能力、產品供應能力等優勢,公司與寧德時代、孚能科技、蜂巢能源、SK?on、億緯鋰能等國內外主流鋰電池廠商建立了良好的合作關系,并通過持續的技術優化和產品迭代穩定與深化客戶合作。

(二)?主要經營模式

公司擁有獨立的研發、采購、生產和銷售體系,主要通過研發、制造與銷售三元正極材料及其前驅體實現盈利。

1?研發模式

公司形成以客戶為中心、以市場為導向的研發體系并持續優化。公司形成“集團層事業部層工廠層”三級研發組織,建立了事業部以客戶需求為核心的研發、研究院以前瞻性新型產業和高端產品研發相結合的模式,通過集成產品開發(IPD)形式,組建跨部門產品開發團隊。公司中央研究院整合了中日韓研發資源,融合前沿研究、技術創新、評價檢測、資源回收、工程開發等資源和能力,建立“橫向+縱向”全方位研發體系,支撐從原始創新到量產轉化以及工藝改進的研發能力建設。

在產品開發及產業化方面,公司培養了大批研發技術人員,形成系統化新入研發人員的培養模式,進行研發體系培訓及知識分享持續為技術人員賦能,為業務擴張提供源源不斷的后備人才。公司在提供材料樣品的同時,會根據客戶電池產品開發情況,給出建議使用條件,協助客戶完成電池體系的定型,共同促進產品應用市場的開拓。

2?采購模式

公司的采購模式主要包括采購策略和供應商管理兩大環節。在采購策略方面,對于鎳、鈷、錳、鋰等主要原材料,公司與贛峰鋰業、雅保、格林美、天齊鋰業、華友鈷業等國內外知名原材料供應商建立長期合作關系,形成具有相對穩定、適當競爭、動態調整的合格供應商名錄,確保了原輔料供應的持續穩定、質量優良及價格合理。在供應商管理方面,公司通過推進招標流程規范化、供應商評價體系化等方式,嚴把采購關,保證原材料或設備的可靠性以及成本的競爭力。

3生產模式

公司主要采取以銷定產為主的生產模式,制定了完善的生產過程控制程序,以客戶訂單及中長期需求為核心和導向,建立了一套快速有效處理客戶訂單的流程。在與客戶簽訂訂單后,公司根據客戶要求的產品技術指標、數量和交貨期等訂單內容進行生產計劃的編制、品質控制、出貨等全過程的生產組織管理,確保按時交付及產品品質的一致性。在降低庫存水平,從而合理控制成本和提高資金運用效率。

公司也根據市場預測、生產能力和庫存情況設定一定的安全庫存,提高交付速度,維持均衡生產。為滿足部分新型材料的生產,工程部門會根據新產品的特殊需求,優化產線布局和設備結構;在品質控制方面,生產部門根據產品性能要求和相關工藝設立關鍵控制點,并制定控制項目及目標值。

4銷售模式

公司主要采取直銷模式,下游客戶多為國內外大型、知名的鋰電池廠商等終端客戶,國內外市場均有銷售。由于鋰離子電池材料體系復雜,主要面向的動力鋰電池研發周期較長,制造過程要求高精密度控制,要求正極材料供應商能夠提供不同材料體系和控制體系下的配套技術方案與專業及時的技術支持與服務,以保證鋰離子電池產品的優良品質。

為解決客戶分布廣、發展速度快和規模差異較大的問題,公司在管理模式上采取區域管理和大項目管理并行的方式,建立湖北、貴州、浙江、韓國四大生產基地,并設立寧德、深圳及韓國辦事處,以最大限度地利用市場資源,實現產品技術、產品質量和物流運輸的迅速應對,快速響應客戶需求。此外,對于戰略客戶,根據其對產品技術參數的具體要求,實現定制生產,以保障其對產品穩定供應和高性能要求。

(三)?所處行業情況

1?行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻

公司所處行業為鋰離子電池正極材料行業,屬于新能源、新材料和新能源汽車領域重點發展的關鍵材料行業。新能源汽車的快速發展驅動鋰電池產業迅速擴容,作為鋰電池關鍵材料之一的正極材料行業將迎來高速發展階段,具有廣闊的市場空間。

21年,全球動力電池裝機量中磷酸鐵鋰電池和高鎳電池增長最為明顯。磷酸鐵鋰憑借其性價比和安全優勢在儲能和低續航乘用車中煥發活力,而高鎳三元憑借其高能量密度優勢在高續航乘用車中擴大份額。

由于高鎳三元正極材料的能量密度更高,可以以更輕重量攜帶更多電量,滿足消費者高續航里程及智能駕駛的高耗電需求,高鎳三元電池是現有技術體系中必然選擇,成為海內外中高端車企共同選擇的技術路線,高鎳三元材料的市場占比將有進一步提升的空間。

現階段高鎳三元正極材料行業存在著較高的技術門檻,主要體現在開發技術壁壘、生產技術壁壘及品質認證壁壘三方面。較高的研發技術門檻不僅需要摻雜包覆等技術改性,還需要在氧氣氣氛下煅燒,對產線設計能力、個性化產品開拓能力、技術服務能力均提出了越來越高的要求,同時對生產環境的濕度控制、設備的耐腐蝕和自動化水平要求更為苛刻。

此外,高鎳三元正極材料是動力電池中最重要的原料之一,對動力電池各項核心性能及安全性能都有較大的影響,基于產品穩定性及安全性角度考慮,車企和動力電池企業對于NCM811、NCA等產品的認證測試程序更為復雜,不但需要進行長期產品性能測試,還需要對生產廠商的綜合供貨能力、自動化生產管理水平、規模量產下的低成本及品質穩定性和一致性進行詳細評估,整體認證周期時間會達到2年以上。

2?公司所處的行業地位分析及其變化情況

作為率先突破并掌握高鎳三元正極材料關鍵工藝技術及國內首家實現高鎳NCM811大規模量產的正極材料企業,公司高鎳正極材料率先通過國內外多家主流鋰電池廠商的認證程序,并通過寶馬、奔馳等國際知名終端車企的跨級審核,推動了NCM811正極材料在動力電池領域的大規模應用。

根據GGII統計,21年全球高鎳三元出貨量為309萬噸,同比增長171%,占三元正極材料總出貨量的4176%。公司高鎳三元正極材料出貨占總出貨比例達到90%,市占率已連續多年位居全國第一,根據GGII統計,21年公司高鎳出貨位列全球第二。

公司高鎳產品主要客戶已涵蓋寧德時代、孚能科技、蜂巢能源、SK?on、億緯鋰能等國內外知名鋰離子電池廠商,作為寧德時代、孚能科技等高鎳正極的主供應商,公司高鎳產品實現導入國際主流客戶供應系,目前已在全球范圍內率先大規模應用于新能源汽車動力電池。

報告期末,公司已經具備年產三元正極材料12萬噸的生產能力,高鎳產品產能全球領先。22年,隨著韓國正極產能基地的建成達產以及湖北仙桃基地新建產能,公司將進一步擴大生產規模及開拓國際市場,提高生產效率,推動新產品開發及應用,鞏固公司全球領先的正極材料供應商地位,提高全球市場份額。

3?報告期內新技術、新產業、新業態、新模式的發展情況和未來發展趨勢

隨著新能源汽車市場的發展,動力電池行業發展的步伐在加速。正極材料是新能源動力電池的核心材料,直接影響電池的能量密度、循環、倍率、內阻等多方面性能,也是鋰電池中成本較高的部分。

14680無極耳大圓柱技術路線

特斯拉于年“電池技術日”發布了無極耳新型4680型電池,即高度80毫米,直徑46毫米,采用激光雕刻的無極耳技術。無級耳電池的結構,去掉了電池主要發熱部件,內阻減少,讓更高密度電芯成為可能。相比此前2170電池,4680型電池功率提升了6倍、能量密度提升了5倍、續航里程增加16%、每千瓦時成本降低14%。據報道,目前,特斯拉已達到生產一百萬個?4680?型圓柱形鋰離子電池的里程碑,相關車型預計在22年一季度末進入市場,市場預計23年將會大批量生產使用。專家評估,4680大圓柱電池的正極為高鎳材料,可兼顧能量密度、安全性及功率性能,未來車型放量將會極大提升高鎳正極的市場需求。

2鈉電池技術路線

報告期內,寧德時代發布了第一代鈉離子電池,單體能量密度達到160瓦時千克(Whkg),指標接近磷酸鐵鋰電池。寧德時代稱,下一代鈉離子電池能量密度可達到0瓦時千克,在零下℃的低溫環境中,鈉電池的放電效率依舊可以高達90%,而磷酸鐵鋰電池只能達到54%。

鈉離子電池由于其性價比高,安全性好,倍率性能及低溫性能優異的優點,成為了目前市場最為關注的一種鋰離子電池補充電池體系,在儲能、電動車、電動兩輪車等領域有著廣泛的應用前景與市場空間。未來鈉離子電池正極材料將會伴隨鈉離子電池的快速商業化而迎來爆發式發展。目前學術界及產業界最為關注的鈉離子電池正極材料主要包括普魯士藍類似物類正極材料及多元層狀氧化物類正極材料。目前,公司正在與行業內一流電芯企業開展密切合作,將加速推進開展鈉離子電池錳鐵普魯士白及層狀氧化物正極材料的技術迭代與產線建設,在產品技術指標及產能規模上滿足客戶的開發需求。

3?鎳資源加快開發將有利于降低高鎳電池成本

印尼鎳鐵行業經過多年發展,即將進入大投產周期,未來幾年每年新增產能將達4060萬噸鎳,在支撐現有不銹鋼市場的需求增長之外,將給新能源行業增加更多的原材料來源。

目前,業界探索紅土鎳礦及鎳鐵加工環節等方面的新技術及新工藝,如通過高壓浸出工藝生產硫酸鎳,也有在推進富氧側吹工藝從紅土鎳礦直接制成高冰鎳,這些技術和工藝的進步都將推動高冰鎳的生產。鎳的供給格局改變,硫酸鎳供應瓶頸被打開,將有助于三元材料尤其是高鎳三元原材料成本的降低,使其具有更低的綜合成本。

3?公司主要會計數據和財務指標

31?近3年的主要會計數據和財務指標

單位:元??幣種:人民幣

32?報告期分季度的主要會計數據

單位:元??幣種:人民幣

公司的銷售回款方式以銀行承兌匯票回款為主。公司根據現金需求及資金成本狀況,對應收票據貼現進行管理,各季度經營活動現金流量由此產生波動。本年第二季度經營活動現金流入金額較大,主要為公司集中貼現所致。

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□適用??√不適用

4?股東情況

41?普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前?10?名股東情況

單位?股

存托憑證持有人情況

□適用?√不適用

截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用?√不適用

42?公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√適用??□不適用

43?公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√適用??□不適用

44?報告期末公司優先股股東總數及前10?名股東情況

□適用?√不適用

5?公司債券情況

□適用?√不適用

第三節?重要事項

1?公司應當根據重要性原則,披露報告期內公司經營情況的重大變化,以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

報告期內,公司實現營業收入10259億元,同比增長17036%;歸屬于上市公司股東的凈利潤為911億元,同比增長32759%;歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤為808億元,同比增長40473%;經營活動產生的現金凈流出為?192億元。

主要變動原因:

1報告期內,全球新能源汽車市場與動力電池需求大幅增長,公司主要產品高鎳三元正極材料訂單飽滿,新建產能釋放,銷量大幅提升,疊加售價提升,公司營業收入同比增長17036%。報告期內,公司產能利用率提升,規模效應帶動降本增效,供應鏈管理及前驅體自供率提升對盈利能力產生積極影響,凈利潤同比增長32759%,,每股收益及凈資產收益率等主要財務指標較上年均有大幅增長。

2?報告期內,為滿足市場日益增長的產能需求,公司加快湖北、貴州、韓國三大正極制造基地以及浙江臨山高鎳前驅體項目擴建,公司總資產較上年末增長13963%。

3公司的銷售回款方式以銀行承兌匯票回款為主,公司根據現金需求及資金成本狀況,對應收票據貼現進行管理。報告期內,為配合公司的供應鏈管理,以現金結算的采購增加,導致公司的經營現金流產生階段性波動,經營活動現金凈流出192億元。

2?公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的,應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

□適用??√不適用

證券代碼:688005?證券簡稱:容百科技?公告編號:22007

寧波容百新能源科技股份有限公司關于與

仙桃市人民、武漢市漢陽區人民、

長江產業投資基金管理有限公司等簽署

新一體化一攬子合作協議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示:

●寧波容百新能源科技股份有限公司(以下簡稱“容百科技”、“公司”)基于“新一體化”戰略,同北京容百投資控股有限公司與仙桃市人民、武漢市漢陽區人民、長江產業投資基金管理有限公司于近日簽署了一攬子合作協議。本次一攬子協議的簽訂是新一體化戰略的全面落地,最大程度整合區域制造優勢、人才優勢、資本優勢等各方面優勢資源,打造體系化的競爭力。

●協議履行過程中存在因商務條款洽談無法達成一致、政策變化而導致協議修改、終止的風險。項目涉及立項、環保、規劃、建設施工等有關事項,尚需獲得有關主管部門批復。

●協議中相關項目建設分期投入且周期較長。建設過程中存在下游市場需求調整、宏觀經濟變化等不確定因素,項目具體實施內容和進度存在不確定性。預計短期內不會對公司經營業績產生重大影響。

●協議中投資規模為預估值,不代表實際投入額。公司計劃使用自籌資金用于項目投資,存在投資額估計差異等風險。

1、?新一體化一攬子合作協議簽訂的基本情況

公司基于“新一體化”戰略,同北京容百投資控股有限公司(合稱“容百集團”)與仙桃市人民、武漢市漢陽區人民、長江產業投資基金管理有限公司于近日簽署了一攬子合作協議。具體情況如下:

(一)與仙桃市人民簽訂合作協議情況

為落實前期的《戰略合作協議》(詳見《關于與北京容百投資控股有限公司、仙桃市人民簽署〈戰略合作框架協議〉的自愿性披露公告》(公告編號:21082),公司近日與仙桃市人民簽署了《容百集團仙桃正極材料生產基地投資協議》、《仙桃容創壹號新能源合伙企業(有限合伙)之合伙協議》、《容百電池三角壹號股權投資基金合伙企業(有限合伙)合伙協議》(以下簡稱“產業投資基金”)、《仙桃容百新能源工程裝備公司項目投資協議》、《容百學院投資協議》。主要約定內容如下:

第一,在仙桃建成年產能40萬噸鋰電池正極材料制造基地,分三期建設完成。一期(年產能10萬噸)計劃于23年6月底前建成,二期(年產能10萬噸)計劃于25年前建成,三期(年產能萬噸)計劃于30年前建成。

第二,設立仙桃容創壹號新能源合伙企業(有限合伙),匹配一期年產能10萬噸項目建設。仙桃容創壹號新能源合伙企業規模16億元人民幣,其中:公司出資814億元人民幣,仙桃市人民指定的投資平臺高新技術產業投資有限公司出資784億元人民幣。二期、三期項目建設資金將由容百集團和仙桃市人民后續另行商定。

第三,在仙桃投資興辦仙桃容百新能源工程裝備公司項目(以下簡稱“工程裝備項目”),主要生產經營新能源裝備及配套核心部件的研發、設計、生產、銷售與服務。

第四,在仙桃市投資建設容百學院項目,并擬于項目建成后從事相關產業培訓和對外咨詢服務。

第五,設立產業投資基金,詳見公司披露的《關于參與發起設立股權投資基金暨關聯交易的公告》(公告編號:22008)

上述協議均自雙方簽字并蓋章之日起生效。

(二)與武漢市漢陽區人民簽訂戰略合作協議情況

容百集團與武漢市漢陽區人民簽署了《武漢市漢陽區人民與容百集團戰略合作協議》,主要內容如下:

湖北省武漢市漢陽區人民為協議甲方,公司及北京容百投資控股有限公司(合稱“容百集團”)為協議乙方。

協議相關方規劃在武漢市漢陽區選址項目用地,設立公司華中區域總部、新能源技術研究院;公司將在武漢市漢陽區設立基金管理公司和產業投資基金,重點投資新能源新材料相關產業上下游的項目。

北京容百投資控股有限公司持有公司控股股東上海容百新能源投資企業(有限合伙)4109%合伙份額,為公司的間接控股方及實際控制人白厚善所控制企業。

本協議經甲乙雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章之日起生效,有效期為1年。

(三)與長江產業投資基金管理有限公司簽訂戰略合作協議

容百集團與長江產業投資基金管理有限公司簽署了《長江產業投資基金管理有限公司與容百集團戰略合作協議》,主要內容如下:

長江產業投資基金管理有限公司為協議甲方,公司及容百集團為協議乙方。

協議相關方規劃合作推動容百集團在湖北省的投資布局,包括落地華中區域總部、全球最大的正極材料基地、工程裝備公司等系列項目,打造新能源電池材料產業鏈新業態、新商業模式。

本協議自雙方簽字并蓋章之日起生效并長期有效,如雙方中任何一方欲終止本協議,應以書面形式(協議書、信件、傳真、電子郵件等)通知對方,對方接到通知六十天(含)以內未提出書面異議,則從接到通知日起滿六十天后,本協議自動失效。

2、?簽訂協議已履行的審議決策程序和審議情況

《容百電池三角壹號股權投資基金合伙企業(有限合伙)合伙協議》已于3月28日提交公司董事會審議通過。新一體化所涉及的其他協議簽署均在總經理審批權限內,無需提交公司董事會或股東大會審議。后續簽署具體協議時,公司將履行相應的審議和決策程序。

3、?對上市公司的影響

1?本次一攬子協議簽訂是新一體化戰略的全面落地,最大程度整合區域制造優勢、人才優勢、資本優勢等各方面優勢資源,打造體系化的競爭力,中長期有利于提升公司的經營能力和業績水平。

2?仙桃正極材料生產基地一期10萬噸項目近日簽約并正式動土開工,仙桃基地將成為公司未來幾年重要的生產基地之一,遠期產能規劃達到40萬噸,全力滿足下游戰略客戶需求。新基地在產品技術、工程裝備、用電綠色低成本化等方面的綜合優勢,將保持公司在行業里的領先地位和競爭力。

3?公司在武漢將設立華中區域總部和新能源技術研究院,形成以武漢為核心輻射鄂州基地和仙桃基地的集聚效應,通過加強科研創新投入和人才隊伍建設,提升公司在新產品新技術的商業化方面的競爭力。

4?產融結合是公司的核心競爭力之一,本次設立產業投資基金,是以產業投資為紐帶,和上市公司主業協同發展。公司將集中優勢資源,投資鋰電正極材料上下游產業,以正極材料制造用電綠色低成本化開發為突破口,投資新能源技術和裝備體系,以及新能源服務業,打造開放的有機的產業鏈生態體系。

4、?相關風險提示

1?協議中《武漢市漢陽區人民與容百集團戰略合作協議》、《長江產業投資基金管理有限公司與容百集團戰略合作協議》為戰略合作協議,尚存在不確定性。本協議所涉及的具體合作事項需雙方履行審批程序及另行簽訂相關正式合作協議。

2?針對與仙桃正極生產基地及配套的協議:《容百集團仙桃正極材料生產基地投資協議》、《仙桃容創壹號新能源合伙企業(有限合伙)之合伙協議》、《仙桃容百新能源工程裝備公司項目投資協議》及《容百學院投資協議》在履行過程中存在因政策變化而導致協議修改、終止的風險。項目涉及立項、環保、規劃、建設施工等有關事項,尚需獲得有關主管部門批復,且協議中相關項目建設分期投入且周期較長。建設過程中存在下游市場需求調整、宏觀經濟變化等不確定因素,項目具體實施內容和進度存在不確定性。預計短期內不會對公司經營業績產生重大影響。

3?針對《武漢市漢陽區人民與容百集團戰略合作協議》:本協議為戰略合作協議,協議在履行過程中存在因商務條款洽談無法達成一致、政策變化等因素而導致協議修改、終止的風險。項目涉及立項、環保、規劃、建設施工等有關事項,尚需獲得有關主管部門批復。

4?針對《容百電池三角壹號股權投資基金合伙企業(有限合伙)合伙協議》:在投資過程中將受到經濟環境、行業周期、項目管理及交易實施等多種因素影響,可能存在一定的投資風險,該等風險包括但不限于:(1)未能尋求到合適的投資標的的風險;(2)因決策失誤或行業環境發生重大變化,導致投資后標的企業不能實現預期效益的風險;(3)法律與政策風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等其他風險。

5?針對《長江產業投資基金管理有限公司與容百集團戰略合作協議》:本協議為戰略合作協議,協議在履行過程中存在因商務條款洽談無法達成一致、政策變化等因素而導致協議修改、終止的風險。

6?協議中投資規模為預估值,不代表實際投入額。公司計劃使用自籌資金用于項目投資,存在投資額估計差異等風險。

7?公司后續將根據相關法律法規及時履行信息披露義務,敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

寧波容百新能源科技股份有限公司董事會

22年03月30日

證券代碼:688005?證券簡稱:容百科技?公告編號:22008

寧波容百新能源科技股份有限公司關于參與投資設立股權投資基金暨關聯交易的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示:

●寧波容百新能源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)擬與關聯方北京容百新能源投資管理有限公司(以下簡稱“容百管理”)及其他合伙人共同設立容百電池三角壹號股權投資基金合伙企業(有限合伙)(暫定名,最終以工商登記為準,以下簡稱“產業投資基金”)。投資基金11期目標募集規模50億元人民幣,首期125億人民幣。公司擬作為有限合伙人(LP)以自有資金出資64億人民幣,占基金出資總額的128%。具體金額及比例以最終簽署的《合伙協議》等法律文件為準。

●投資基金重點投資鋰電正極材料上游產業以及電池制造、應用和回收循環產業。以正極材料制造用電綠色低成本化開發為突破口,投資新能源技術和裝備體系,以及新能源服務業,形成業務協同、創新協同和戰略協同,打造生態化產業鏈。投資領域與公司主營業務具有強協同性,符合公司發展戰略。

●本次交易涉及與關聯方共同投資,構成關聯交易,不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組,交易實施不存在重大法律障礙。

●相關風險提示:

本次交易經公司第二屆董事會第十一次會議審議通過,關聯董事已就相關議案回避表決,獨立董事已出具同意的獨立意見,保薦機構發表了同意的核查意見,本次交易尚需提交股東大會審議。本次交易需按規定程序辦理工商登記手續,基金需在中國證券投資基金業協會進行備案登記。

本次設立基金事項已完成合伙協議簽訂,投資基金存在未能按照協議約定募集足夠資金,不能成功設立或完成備案的風險;基金在后期運營過程中,所投資的項目可能受到國家政策、法律法規、行業宏觀環境、技術發展、投資標的公司經營管理、投資項目周期等多種因素影響,可能存在投資失敗及基金虧損的風險。

5、?合作投資暨關聯交易概述

(一)?合作投資的基本情況

在滿足公司日常經營資金需求、保證主營業務發展良好、總體投資風險可控的前提下,為進一步加快在新能源產業鏈上下游的戰略布局,增強產業協同效應,探索和發現新的業務增長點,提升公司的持續競爭能力,公司擬作為有限合伙人(LP)認繳出資人民幣64億元,與關聯方北京容百新能源投資管理有限公司(以下簡稱“容百管理”)及其他合伙人共同投資設立容百電池三角壹號股權投資基金合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“產業投資基金”)。公司擬以自有資金認繳出資64億、認繳出資額占基金出資總額的128%。投資基金將主要投資于鋰電產業項目,重點布局鋰電產業相關的高端制造、資源回收及其相關上下游領域的成長期項目,以及鋰電產業新興技術領域的優質項目。

產業投資基金11期的目標募集規模為人民幣50億元。首期發起設立認繳出資總額為人民幣125億元,容百管理擬作為普通合伙人認繳出資1000萬元人民幣,占認繳出總額的08%(一次性實繳到位);仙桃市高新技術產業投資有限公司(以下簡稱“仙桃高新投”)擬作為有限合伙人認繳出資6億元人民幣(一次性實繳到位),占首期認繳出資總額的48%,公司擬作為有限合伙人以自有資金認繳出資人民幣64億元(分批實繳,首批實繳15億),占首期認繳出資總額的51%。此外,公司分別與長江產業投資基金管理有限公司、武漢市漢陽區人民均簽訂了戰略合作協議,長江產業投資基金管理有限公司、武漢市漢陽區人民指定投資主體作為有限合伙人(LP)參與認購產業投資基金后續募集,具體投資金額及比例以最終簽署的《合伙協議》等法律文件為準。

容百管理與公司控股股東上海容百新能源投資企業(有限合伙)同受實際控制人白厚善控制,為公司控股股東之一致行動人,構成公司關聯方。

本次交易不構成《上市公司重大資產重組管理辦法》規定的重大資產重組。

至本次關聯交易為止,過去12個月內公司與上述關聯方之間未發生過同類關聯交易,與其他關聯方亦未發生過同類關聯交易。除本次共同投資事項外,公司與上述關聯方在過去12個月內未發生其他關聯交易。

(二)?公司未對其他投資人承擔保底收益、退出擔保等或有義務。

(三)?合作投資的決策與審批程序。

公司于22年3月28日召開了第二屆董事會第十一次會議、第二屆監事會第八次會議,審議通過《關于參與投資設立股權投資基金暨關聯交易的議案》,關聯董事白厚善、張慧清回避表決,獨立董事已于事前出具認可意見和同意的獨立意見,本次交易尚需提交公司股東大會審議。本事項經董事會審議通過后公司將簽署《合伙協議》,并按規定程序辦理工商登記手續及中國證券投資基金業協會備案登記手續。

6、?基金管理人情況說明

(一)?基金管理人基本情況

企業名稱:北京容百新能源投資管理有限公司

成立時間:14年6月10日

注冊資本:1000萬元人民幣

企業類型:其他有限責任公司

企業住所:北京市北京經濟技術開發區科創十四街號院16號樓二單元二層4

法定代表人:許倫慶

基金業協會登記編號:P1023425

經營范圍:項目投資;投資管理;資產管理;企業管理;經濟信息咨詢。(“1、未經有關部門批準,不得以公開方式募集資金;2、不得公開開展證券類產品和金融衍生品交易活動;3、不得發放貸款;4、不得對所投資企業以外的其他企業提供擔保;5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”;企業依法自主選擇經營項目,開展經營活動;依法須經批準的項目,經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動;不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。)

股東:

最近一個會計年度經審計的主要財務數據:

截至21年12月31日,容百管理直接持有公司196%股權,上述長期股權投資以成本法核算。容百管理主要利潤來源主要為股息紅利收益,上述財務報表尚未經過會計師事務所審計。

(二)?關聯關系或其他利益關系說明

公司實際控制人白厚善先生通過北京容百投資控股有限公司間接控制容百管理,公司董事兼副總經理張慧清先生擔任容百管理的監事,容百管理構成公司關聯方。

截至21年12月31日,容百管理直接持有公司196%的股權,擔任控股股東上海容百新能源投資企業(有限合伙)的普通合伙人兼執行事務合伙人,為遵義容百新能源投資中心(有限合伙)的基金管理人。

7、?基金合伙人基本情況

(三)?普通合伙人

名稱:北京容百新能源投資管理有限公司

具體情況詳見上文“基金管理人情況說明”

(四)?有限合伙人

1?名稱:仙桃市高新技術產業投資有限公司

成立時間:?16年1月7日

注冊資本:196,300萬元人民幣

企業類型:有限責任公司(國有控股)

企業住所:仙桃市干河辦事處仙桃大道

法定代表人:孫風波

經營范圍:高新技術產業、戰略新興產業、科技成長企業及相關配套與服務領域的投資、咨詢服務;城市基礎設施建設、城鎮化建設;新農村建設;工業園開發建設經營;房地產及工業廠房開發與經營;物流服務;倉儲服務;廠房租售;廣告代理制作及安裝服務。(涉及許可經營項目,應取得相關部門許可后方可經營)

2?名稱:寧波容百新能源科技股份有限公司

統一社會信用代碼:91330281316800928L

類型:股份有限公司(中外合資、上市)

住所:浙江省余姚市譚家嶺東路39號

法定代表人:白厚善

注冊資本:44,80958萬人民幣

成立日期:14年9月18日

經營范圍:鋰電池材料、鋰電池及配件的研發、制造、加工;動力電池的研發及制造;自營和代理貨物和技術的進出口,但國家限定經營或禁止進出口的貨物和技術除外。(依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)

除容百管理外,仙桃高新投與公司不存在關聯關系或其他利益關系。

此外,若后續長江產業投資基金、漢陽區指定投資主體作為有限合伙人(LP)參與認購產業投資基金后續募集,公司將按照相關信息披露要求另行披露。

8、?投資基金基本情況

(五)?投資基金的基本情況

1?名稱:容百電池三角壹號股權投資基金合伙企業(有限合伙)(暫定名,以市場監督管理機關最終核準登記的名稱為準)

2?基金規模及合伙人出資

合伙企業目標認繳出資總額50億元人民幣,由全體合伙人和或后續募集合伙人認繳和實際繳納,可以根據合伙協議的約定通過一次或多次交割進行募集。

基金首期規模125億元,其中容百管理擬作為普通合伙人認繳出資1000萬元人民幣,占認繳出總額的08%(一次性實繳到位);仙桃市高新技術產業投資有限公司擬作為有限合伙人認繳出資6億元人民幣(一次性實繳到位),占首期認繳出資總額的48%;公司擬作為有限合伙人以自有資金認繳出資人民幣64億元(分批實繳,首期實繳15億),占首期認繳出資總額的51%。具體金額及比例以最終簽署的《合伙協議》等法律文件為準。

3?存續期間

合伙企業的經營期限為8年,其中投資期5年,退出期3年。經普通合伙人同意可延長合伙企業的經營期限1年,經普通合伙人提議并經合伙人會議決議同意可再延長合伙企業的經營期限1年。

4?投資領域

主要投資于鋰電產業項目,重點布局鋰電產業相關的高端制造、資源回收及其相關上下游領域的成長期項目,以及鋰電產業新興技術領域的優質項目。

5?退出機制

合伙企業投資的退出方式根據實際情況以上市、轉讓、清算或者其他符合法律法規規定的方式實現退出。

(六)?投資基金的管理模式

1?管理及決策機制

基金管理人設立投資決策委員會,對基金的所有項目投資及投資標的退出做出投資決策。投資決策委員會共3人、投決會委員均由容百管理委派,做出的任何決議均須經23以上對所議事項有表決權的成員同意。合伙企業毋需向投資決策委員會成員支付任何薪酬。

2?管理費

自首次交割日起至投資期終止之日,有限合伙人應向管理人支付管理費,年度管理費按以下方式計算:投資期內,為該有限合伙人實繳出資額的2%;退出期內至合伙企業經營期限屆滿,年度管理費為該有限合伙人的實繳出資額扣除其所分攤的已退出投資項目的投資成本后的2%;延長期不收費。

3?利潤分配安排

全體合伙人先回本,后分優先回報(優先回報以實繳出資額按照單利8%年回報率計算);如有余額,剩余金額80%分配給全體有限合伙人,%分配給普通合伙人。

(七)?關聯關系或其他利益關系說明

除公司實際控制人白厚善先生、董事張慧清先生在基金管理人、基金普通合伙人擔任職務以及實際控制人白厚善先生在投資基金中任職外,公司其他董事、監事、高級管理人員等主體不存在持有基金管理人股份或認購投資基金份額,或在基金管理人、投資基金中任職的情形,不存在可能導致利益輸送或利益沖突的相關事項。

9、?合作投資對上市公司財務狀況的影響

在保證主營業務發展良好的前提下,立足容百科技現有業務開展投資工作,圍繞產業鏈上下游進行投資布局,助力公司先做強再做大。重點投資鋰電正極材料上游產業及回收循環產業,打造穩定且低成本的供應鏈體系、實現公司新一體化戰略;重點投資鋰電高端裝備產業,擴大公司高鎳生產設備領先優勢、持續降低公司萬噸投資成本;以正極材料制造用電綠色低成本化開發為突破口,投資新能源技術體系以及新能源服務業,形成業務協同、創新協同和戰略協同,打造生態化產業鏈,進一步加快在新能源產業鏈上下游的布局,以更好的推進公司新一體化戰略,提升公司的持續競爭能力。預計對公司長期經營業績產生積極影響。

合伙企業的認繳出資總額分期實繳,首期認繳金額為基金總規模的百分之二十五(25%);后續根據首期實繳金額的使用情況及其他有限合伙人(LP)入伙情況分批出資。本次投資協議簽訂后,公司出資計劃是在保證主營業務穩健發展前提下所作出的審慎決策,預計不會對公司未來現金流及經營業績造成重大不利影響。鑒于基金尚未運營,不會對公司22年度財務及經營狀況產生重大影響。

本次投資有利于發揮公司產業投資經驗和完善風險控制體系,拓寬公司投資渠道,提升資金使用效率,符合公司及全體股東利益。

10、?合作投資的風險分析

4?本次事項尚需經過股東大會同意,實施過程存在一定的不確定性;基金存在未能按照協議約定募集足夠資金,不能成功設立的風險。合伙企業尚未完成工商注冊登記,尚需取得中國證券投資基金業協會備案。

5?基金主要投資方式為股權投資,具有投資周期長、流動性低等特點,在投資過程中將受經濟環境、行業周期、投資標的經營管理、交易方案等多重因素影響,可能存在投資收益不及預期的風險,且無保本及最低收益承諾,但公司作為基金的有限合伙人,承擔的投資風險敞口不超過公司出資額。

6?公司將嚴格按照《公司章程》《對外投資管理制度》等相關規定,加強對投資決策的執行及監督檢查,密切關注后續投資項目情況,督促基金管理人防范各方面的投資風險,做好風險的管理和控制。提請廣大投資者注意投資風險。

十1、?相關審議程序

(八)?董事會審議情況

22年3月28日,公司第二屆董事會第十一次會議審議通過了《關于參與投資設立股權投資基金暨關聯交易的議案》。表決結果:同意6票,反對0票,棄權0票。關聯董事白厚善、張慧清回避表決,本次關聯交易事項需提交股東大會審議。

(九)?監事會審議情況

22年3月28日,公司第二屆監事會第八次會議審議通過了《關于參與投資設立股權投資基金暨關聯交易的議案》。表決結果:同意3票,反對0票,棄權0票。監事會認為:公司擬參與投資設立股權投資基金暨關聯交易符合公司長期發展戰略,本次關聯交易的審批程序合法合規,不存在損害公司及股東利益的情形。

(十)?獨立董事事前認可意見與獨立意見

公司獨立董事已就該議案發表了事前認可意見,并在董事會上發表了明確的獨立意見:公司擬參與投資設立股權投資基金暨關聯交易的事項符合公司長期戰略發展目標服務,提升核心競爭力。同時,通過投資實現資本增值,符合相關法律法規和《公司章程》《關聯交易管理制度》的規定,不存在損害公司及其他股東利益的情形。

十2、?保薦機構意見

經核查,中信證券認為:公司擬參與發起設立股權投資基金暨關聯交易事項是依據目前的戰略發展需要,本次交易遵循市場原則,不存在損害上市公司及全體股東利益的情形。本次事項已經公司董事會、監事會審議通過,關聯董事予以回避表決,獨立董事對本次事項進行了事前認可并發表了明確同意的獨立意見;本次交易尚需提交公司股東大會審議。本次公司擬參與發起設立股權投資基金暨關聯交易事項的決策程序符合相關法律法規及《公司章程》的規定。

綜上,保薦機構對公司本次擬參與投資設立股權投資基金暨關聯交易事項無異議。

十3、?上網公告附件

(一)《寧波容百新能源科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十一次會議相關事項的事前認可意見》

(二)《寧波容百新能源科技股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十一次會議相關事項的獨立意見》

(三)《中信證券股份有限公司關于寧波容百新能源科技股份有限公司參與發起設立股權投資基金暨關聯交易的核查意見》

特此公告。

寧波容百新能源科技股份有限公司董事會

22年3月30日

證券代碼:688005???證券簡稱:容百科技???公告編號:22009

寧波容百新能源科技股份有限公司

關于21年年度利潤分配預案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示:

●每股分配比例:每10股派發現金紅利5元(含稅)。公司本年度不進行轉贈,不送紅股。

●本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數,具體日期將在權益分派實施公告中明確。

●在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的,擬維持分配總額不變,相應調整每股分紅比例,并將另行公告具體調整情況。

1、利潤分配方案內容

經天健會計師事務所(特殊普通合伙)審計,截至21年12月31日,母公司期末可供分配利潤為人民幣177,491,59563元。經董事會決議,公司21年年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。

本次利潤分配方案如下:上市公司擬向全體股東每10股派發現金紅利5元(含稅)。截至22年3月27日,公司總股本448,037,630股,以此計算合計擬派發現金紅利91,847,71456元(含稅)。本年度公司現金分紅占公司21年度歸屬于母公司凈利潤比例為1008%。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間,因可轉債轉股回購股份股權激勵授予股份回購注銷重大資產重組股份回購注銷等致使公司總股本發生變動的,公司擬維持分配總額,相應調整每股分配比例。如后續總股本發生變化,將另行公告具體調整情況。

本次利潤分配預案尚需提交股東大會審議。

2、本年度現金分紅比例低于30%的情況說明

公司21年度擬分配的現金紅利金額與當年歸屬于上市公司股東的凈利潤之比低于30%,是基于行業發展情況、公司發展階段及自身經營模式、盈利水平

及資金需求的綜合考慮,主要情況如下:

(一)行業特點及發展情況

公司所處行業為鋰離子電池正極材料行業,屬于新能源、新材料和新能源汽車領域重點發展的關鍵材料行業。新能源汽車的快速發展驅動鋰電池產業迅速擴容,作為鋰電池關鍵材料之一的正極材料行業將迎來高速發展階段,具有廣闊的市場空間。

21年,全球動力電池裝機量中磷酸鐵鋰電池和高鎳電池增長最為明顯。磷酸鐵鋰憑借其性價比和安全優勢在儲能和低續航乘用車中煥發活力,而高鎳三元憑借其高能量密度優勢在高續航乘用車中擴大份額。根據GGII統計,21年全球高鎳三元出貨量為309萬噸,同比增長171%,占三元正極材料總出貨量的4176%。

由于高鎳三元正極材料的能量密度更高,可以以更輕重量攜帶更多電量,滿足消費者高續航里程及智能駕駛的高耗電需求,高鎳三元電池是現有技術體系中必然選擇,成為海內外中高端車企共同選擇的技術路線,高鎳三元材料的市場占比將有進一步提升的空間。

(二)公司發展階段及自身經營模式

正極和前驅體為公司核心業務。報告期內,公司核心產品高鎳8系、9系及NCA系列產品合計銷量超過5萬噸。目前公司高鎳正極的產品工藝技術和工程技術已經達到行業領先水平,正繼續深入電池技術和材料研究,開發最新一代電池正極材料。公司不斷加大對前驅體的投入,與正極協同發展。

報告期末,公司已經具備年產三元正極材料12萬噸的生產能力,高鎳產品產能全球領先。公司將通過繼續深入電池技術和材料研究,圍繞“高鎳正極”進行產業鏈的延伸,先做強,再做大,極度專業化。迅速擴大正極規模,開發更高鎳產品,做到全球領先。同時,進行供應鏈開發,向上游產業縱向延伸,保證供應鏈安全并降低成本。

(三)盈利水平及資金需求

21年度公司實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為911,041,34199元,公司盈利能力不斷增強,與優質客戶合作關系不斷加深,整體財務狀況向好。為滿足戰略客戶不斷增長的需求,公司積極擴產,預計22年底將建成25萬噸以上的正極產能,形成湖北鄂州、湖北仙桃、貴州遵義和韓國忠州等四大正極基地。到25年,公司將擴大高鎳正極產能至60萬噸以上規模,在歐洲和北美建設制造基地,服務國際戰略客戶。

為進一步提高公司在高鎳三元正極材料的市場占有率,公司將通過持續資金投入,加大國內外正極產能布局、加速產業鏈資源整合、推進研發體系優化、加強流程化信息化建設,實現經營與管理的全面升級,進一步強化在鋰電新能源材料領域的領先優勢。

(四)公司現金分紅水平較低的原因

為順應行業發展趨勢,公司聚焦于高鎳三元正極材料及其前驅體的研發與制造,并將持續在優質產能擴張、前沿技術研發、工程裝備升級、流程變革與優化等方面加大資金投入,以不斷推動企業向高質量可持續方向發展。發展后續資金需求量仍然較大,公司21年度利潤分配預案是在保證公司正常資金需求的前提下,基于公司當前的財務狀況、充分考慮公司現階段經營與長期發展需要而做出的審慎決策。

(五)公司留存未分配利潤的確切用途以及預計收益情況

根據公司未來發展戰略,公司將留存未分配利潤用于仙桃正極材料制造基地、募集資金投資項目建設以及研發投入和補充運營資金等,綜合提升公司的核心競爭力,為實現公司戰略目標提供資金支持。以上項目的經濟效益預計可參考公司于上海證券交易所官方網站及其指定信息披露媒體所披露的臨時公告及項目可行性研究報告。本次公司利潤分配方案符合公司實際情況,既滿足了現金分紅回報投資者,也保障了企業后續發展的資金需求。

3、公司履行的決策程序

(一)董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于22年3月28日召開公司第二屆董事會第十一次會議,會議以8票同意、0票反對、0票棄權審議通過《關于公司21年度利潤分配預案的議案》,并同意將該利潤分配預案提交股東大會審議。

(二)獨立董事意見

公司獨立董事認為:公司21年度利潤分配預案的決策符合《公司章程》的相關要求,考慮到了公司的盈利情況、現金流狀態和資金需求,不存在損害股東利益情形,有利于公司持續穩定發展。表決程序公開透明,審議程序符合法律、法規及《公司章程》的規定。同意公司本次《關于公司21年度利潤分配預案的議案》,并同意將本議案提交股東大會審議。

(三)監事會意見

公司監事會認為:公司21年度利潤分配預案充分考慮了公司的實際狀況,不存在損害股東利益情形,有利于回報投資者,保持公司持續穩定、健康發展。并同意將本議案提交股東大會審議。

4、相關風險提示

本次利潤分配預案結合了公司發展階段、未來的資金需求等因素,不會對公司經營現金流產生重大影響,不會影響公司正常經營和長期發展。

本次利潤分配預案尚需提交公司21年年度股東大會審議通過后方可實施。

特此公告。

寧波容百新能源科技股份有限公司董事會

22年3月30日

證券代碼:688005?????證券簡稱:容百科技???公告編號:22010

寧波容百新能源科技股份有限公司21年度募集資金存放與使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

根據《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》(上證發〔22〕15號)及相關格式指引的規定,將本公司21年度募集資金存放與使用情況專項說明如下。

1、募集資金基本情況

(一)?實際募集資金金額和資金到賬時間

經中國證券監督管理委員會證監許可〔19〕1162號文核準,并經上海證券交易所同意,本公司由主承銷商中信證券股份有限公司采用向戰略投資者定向配售、網下向符合條件的投資者詢價配售、網上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發行相結合的方式,向社會公眾公開發行人民幣普通股(A股)股票4,500萬股,發行價為每股人民幣2662元,共計募集資金119,79000萬元,坐扣承銷費用8,38530萬元(其中計入發行費用的不含稅金額為7,91066萬元)后的募集資金為111,40470萬元,已由主承銷商中信證券股份有限公司于19年7月16日匯入本公司募集資金監管賬戶。另減除保薦費、上網發行費、招股說明書印刷費、申報會計師費、律師費、評估費等與發行權益性證券直接相關的新增外部費用1,77905萬元后,公司本次募集資金凈額為110,10029萬元。上述募集資金到位情況業經天健會計師事務所(特殊普通合伙)驗證,并由其出具《驗資報告》(天健驗〔19〕222號)。

(二)?募集資金使用和結余情況

金額單位:人民幣萬元

2、募集資金管理情況

(一)?募集資金管理情況

為了規范募集資金的管理和使用,提高資金使用效率和效益,保護投資者權益,本公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》(上證發〔〕101號)及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》等法律、法規和規范性文件的規定,結合公司實際情況,制定了《寧波容百新能源科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據《管理辦法》,本公司對募集資金實行專戶存儲,在銀行設立募集資金專戶,并連同保薦機構中信證券股份有限公司于19年7月15日分別與中國銀行股份有限公司余姚分行、中國建設銀行股份有限公司余姚支行,另于21年9月15日與寧波銀行股份有限公司余姚中心區支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》,明確了各方的權利和義務。三方監管協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異,本公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。

(二)?募集資金專戶存儲情況

1截至21年12月31日,本公司有3個募集資金專戶,募集資金存放情況如下:

金額單位:人民幣元

注:截至21年12月31日,公司部分現金管理到期收益17024萬元未及時轉回募集資金賬戶,公司已于22年2月18日將上述資金轉回募集資金賬戶。

2截至21年12月31日,本公司使用部分閑置募集資金已購買未到期的結構性存款及大額存單情況如下:

單位:人民幣萬元

注:大額存單存續期間可轉讓,公司單次持有可轉讓大額存單期限不超過12個月

3、本年度募集資金的實際使用情況

(一)?募集資金使用情況對照表

1?募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1。

2?募集資金使用的其他情況

(1)?經公司21年7月22日第二屆董事會第四會議決議,同意公司使用額度不超過人民幣80,00000萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理,在上述額度內,資金可以在自董事會審議通過之日起12個月內滾動使用。截至21年12月31日,公司本年度累計購買理財產品及結構性存款等247,00000萬元,累計贖回268,00000萬元,尚未到期的結構性存款及大額存單余額為59,00000萬元,本期累計收到理財收益3,69178萬元。

(2)?根據公司21年4月15日第一屆董事會第三十次會議及第一屆監事會第十六次會議審議通過的《關于寧波容百新能源科技股份有限公司部分募集資金投資項目延期的議案》,綜合考慮募投項目“25動力型鋰電材料綜合基地(一期)”的當前實施進度等因素,公司決定對募投項目達到預定可使用狀態的日期進行延期,本次延期事項不改變募投項目的內容、投資用途、投資總額和實施主體。

公司正在加快推進本項目建設實施,計劃22年3月31日前完成11期3萬噸建設,22年12月31日前完成12期3萬噸建設。本項目整體6萬噸三元前驅體產能達到預定可使用狀態時間由年12月31日調整到22年12月31日。

(二)?募集資金投資項目出現異常情況的說明

本公司募集資金投資項目未出現異常情況。

(三)?募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明

本公司不存在募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況。

4、變更募集資金投資項目的資金使用情況

本公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

5、募集資金使用及披露中存在的問題

本年度,本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

寧波容百新能源科技股份有限公司

二〇二二年三月三十日

附件1

募集資金使用情況對照表

21年度

編制單位:寧波容百新能源科技股份有限公司?????????????????金額單位:人民幣萬元

注1:公司正在加快推進25動力型鋰電材料綜合基地(一期)項目建設實施,預計22年3月31日前完成11期3萬噸建設,截至22年3月28日公司投入資金已累計支付48,16460萬元,累計投入募集資金支付31,36437萬元,項目投入募集資金占項目募集資金總額的3797%,項目投入資金占項目總投2562%。

證券代碼:688005?????證券簡稱:容百科技???公告編號:22011

寧波容百新能源科技股份有限公司

關于22年度公司及控股子公司申請綜合

授信額度并提供擔保的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示:

●被擔保方均為公司子公司,其中湖北容百鋰電材料有限公司、貴州容百鋰電材料有限公司、寧波容百鋰電貿易有限公司、JAESE?Energy?Co,?Ltd、武漢容百鋰電材料有限公司、仙桃容百鋰電材料有限公司及寧波容百材料科技有限公司為公司全資子公司,Energy?Material?Technology?Co,?Ltd為公司控股子公司。

●22年度公司及子公司擬向銀行等金融機構申請不超過170億元的綜合授信額度,并為子公司的金融機構授信以及其他融資、履約等業務提供總額不超過人民幣150億元的擔保額度。截至本公告披露日,公司及子公司已實際發生的擔保余額為5113億元,公司無逾期對外擔保情形。

●本次擔保尚需提交股東大會審議。

●本次擔保無反擔保。本次上市公司及子公司申請對外提供擔保的總額超過最近一期經審計凈資產100%,特別提醒投資者充分關注擔保風險。

1、22年度申請綜合授信額度并提供擔保情況概述

(一)情況概述

為確保公司生產經營工作持續、穩健開展,22年度公司及子公司擬向銀行等金融機構申請不超過170億元的綜合授信額度,在綜合授信額度范圍內辦理流動資金貸款、項目貸款、開立銀行承兌匯票、開立信用證、保函、貿易融資、融資租賃等有關業務。以上授信額度不等于公司的實際融資金額,預計發生金額在總授信額度內,以公司及子公司與金融機構實際發生的金額為準。授信期限內,授信額度可循環使用。

此外,為滿足經營和發展需求,提高公司決策效率,公司及子公司擬為子公司的金融機構授信以及其他融資、履約等業務提供總額不超過人民幣150億元的擔保額度,擔保方式包括保證、抵押、質押等相關法律法規規定的擔保類型,具體擔保期限根據屆時簽訂的擔保合同為準。預計擔保額度分配如下:

單位:億元

上述擔保額度可以在公司全資子公司范圍內進行調劑。

上述申請綜合授信額度及提供擔保事項有效期自21年年度股東大會審議通過本事項之日起至22年年度股東大會召開之日止。

公司董事會提請股東大會授權公司董事會并由公司董事會轉授權公司經營管理層全權辦理上述綜合授信額度內及擔保所涉及事項的文本簽署,以及履行相關監管機構審批、備案等手續以及其他一切相關事宜。

(二)審批程序

22年3月28日,公司召開了第二屆董事會第十一次會議,以8票同意,0票棄權,0票反對的表決結果審議通過了《關于22年度公司及子公司申請綜合授信額度并提供擔保的議案》。獨立董事發表了同意的獨立意見。

本事項尚需提交公司21年年度股東大會審議。

2、被擔保人基本情況

(一)湖北容百鋰電材料有限公司

單位:萬元

(二)貴州容百鋰電材料有限公司

單位:萬元

(三)寧波容百鋰電貿易有限公司

單位:萬元

(四)JAESE?Energy?Co,?Ltd

單位:萬元

(五)Energy?Material?Technology?Co,?Ltd

單位:萬元

截至21年末,Energy?Material?Technology?Co,?Ltd的股權結構如下:

注:JAESE?Energy?Co,?Ltd為公司全資子公司,公司直接或間接持有Energy?Material?Technology?Co,?Ltd股權的比例合計為8934%。

(六)武漢容百鋰電材料有限公司

注:截至21年12月31日,武漢容百鋰電材料有限公司尚無實際經營業務,尚無財務數據。

(七)仙桃容百鋰電材料有限公司

注:截至21年12月31日,仙桃容百鋰電材料有限公司尚無實際經營業務,尚無財務數據。

(八)寧波容百材料科技有限公司

單位:萬元

3、擔保協議的主要內容

公司目前尚未簽訂相關擔保協議,上述申請綜合授信額度及提供擔保事項有效期自21年年度股東大會審議通過本事項之日起至22年年度股東大會召開之日止,尚需提交股東大會審議通過后生效。具體擔保金額、擔保期限以及簽約時間以實際簽署的合同為準。公司經營層將根據實際經營情況的需要,在授權范圍內辦理上述事項所涉及的文本簽署,以及履行相關監管機構審批、備案等手續以及其他一切相關事宜。

4、擔保的原因及必要性

根據公司及子公司22年度向銀行等金融機構申請授信額度的實際情況,公司及子公司本次申請綜合授信額度及提供擔保事項符合22年度公司及子公司正常生產經營、項目建設資金的需要,有助于公司的持續發展。被擔保對象均為公司下屬正常、持續經營的子公司,資產信用情況良好,具有償還債務能力,擔保風險總體可控。公司直接或間接持有Energy?Material?Technology?Co,?Ltd股權的比例為8934%,為其控股股東,因此全部由公司提供擔保,其他小股東沒有按出資比例提供同等擔保,亦不存在反擔保,該筆擔保風險總體可控。

5、董事會及獨立董事意見

董事會認為:公司及子公司本次申請綜合授信額度及提供擔保事項符合22年度公司及子公司正常生產經營、項目建設資金的需要,有助于公司的持續發展。被擔保對象均為公司下屬正常、持續經營的子公司,資產信用情況良好,具有償還債務能力,擔保風險總體可控。本次申請綜合授信額度及提供擔保事項符合相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》等規定,決策程序合法、合規,不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形。綜上,董事會及獨立董事一致同意公司本次《關于22年度公司及控股子公司申請綜合授信額度并提供擔保的議案》,并同意將該議案提交公司股東大會審議

6、累計對外擔保金額及逾期擔保的金額

截至本公告披露日,公司及子公司實際對外發生的擔保余額為?5113萬元,占公司最近一期經審計凈資產的比例為9412%,占公司最近一期經審計總資產的比例為3477%。本次上市公司及子公司申請對外提供擔保的總額占最近一期經審計凈資產的比例為27609%,占公司最近一期經審計總資產的比例為100%。

7、上網公告附件

(一)經獨立董事簽字確認的獨立董事意見

(二)被擔保人的基本情況和最近一期的財務報表

特此公告。

寧波容百新能源科技股份有限公司董事會

22年3月30日

證券代碼:688005?????證券簡稱:容百科技???公告編號:22012

寧波容百新能源科技股份有限公司關于

22年度使用閑置自有資金進行現金管理的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

22年3月28日,寧波容百新能源科技股份有限公司(以下簡稱“容百科技”或“公司”)召開第二屆董事會第十一次、第二屆監事會第八次會議,審議通過了《關于公司預計22年度使用閑置自有資金進行現金管理的議案》,同意公司在不影響公司主營業務的正常開展和確保資金安全的前提下,使用閑置自有資金額度不超過500,000萬元(含本數)進行現金管理,有效期自董事會審議通過之日起12個月內有效。在上述額度及期限內,資金可以滾動使用。

公司董事會授權公司經營管理層在上述額度和決議的有效期內行使該項決策權及簽署相關文件,具體事項由公司財務部門負責組織實施。本事項無需提交公司股東大會審議?,F將相關情況公告如下:

1、使用閑置自有資金進行現金管理的情況

(一)現金管理的目的

在不影響公司主營業務的正常發展并確保公司經營資金需求的前提下,提高閑置自有資金的使用效率,合理利用自有資金,增加公司投資收益,為公司及股東獲取更多回報。

(二)資金來源及投資額度

本次進行現金管理的資金來源為公司或全資、控股子公司的閑置自有資金,額度為不超過人民幣500,000萬元。在上述額度和決議有效期內,資金可以滾動使用,即指在投資期限內任一時點持有未到期投資產品本金總額不超過500,000萬元。

(三)投資產品的品種

公司將按照相關規定嚴格控制風險,用于購買風險性低、流動性好、安全性高且不影響公司正常經營的投資產品,包括但不限于銀行理財產品、券商理財產品及其他投資產品等。

(四)決議有效期

自董事會審議通過之日起12個月內有效。

(五)實施方式

公司董事會授權公司經營管理層在上述額度和決議的有效期內行使該項決策權及簽署相關文件,具體事項由公司財務部門負責組織實施。

(六)信息披露

公司將按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規則的要求及時履行信息披露義務。

(七)關聯關系說明

公司擬購買理財產品的受托方為銀行或其他合法金融機構,與公司不存在關聯關系。

2、投資風險及風險控制措施

(一)投資風險

盡管選擇低風險投資品種的現金管理產品,公司也將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入,但金融市場受國家宏觀政策和市場相關政策的變化的影響較大,該項投資存在市場波動的風險,可能影響理財產品預期收益或者理財本金安全。

(二)風險控制措施

1、公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品的投向及進展情況,發現存在可能影響公司資金安全風險的情況下,及時采取相應措施,控制投資風險。同時,建立臺賬管理,對資金運用情況建立健全完整的會計賬目,做好資金使用的賬務核算工作。

2、公司應確保不影響日常經營的情況下,合理安排并選擇相適應理財產品的種類和期限。

3、公司審計部負責審查理財產品投資的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等,督促財務部及時進行賬務處理,并對賬務處理情況進行核實。

4、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查,必要時可以聘請專業機構進行審計。

5、公司將嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規及規范性文件的要求,及時履行信息披露義務。

3、對公司日常生產經營的影響

1、公司本次基于規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則使用閑置自有資金進行現金管理,是在保證日常經營的前提下實施的,未對公司正常生產經營造成影響。

2、公司使用閑置自有資金進行現金管理,可以提高資金的使用效率,增加公司投資收益,進一步提升公司整體業績水平,為公司和股東謀取更好的投資回報。

4、審議程序及監事會、獨立董事意見

22年3月28日,公司召開第二屆董事會第十一次、第二屆監事會第八次會議,審議通過了《關于公司預計22年度使用閑置自有資金進行現金管理的議案》。公司董事會、監事會及獨立董事同意該議案,并認為:公司本次使用自有資金進行現金管理是在確保公司日常經營所需資金的前提下進行的,履行了必要的審批程序,有助于提高資金利用效率,不影響日常經營資金的正常運轉。通過對閑置自有資金進行合理的現金管理,能獲得一定的投資收益,進一步提升公司整體業績水平,為公司和股東獲取較好的投資回報,符合相關法律、法規、規范性文件及《公司章程》等規定,決策程序合法、合規,不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形。本事項屬于公司董事會決策權限范圍內,無需提交公司股東大會審議。

特此公告。

寧波容百新能源科技股份有限公司董事會

22年3月30日

證券代碼:688005??????證券簡稱:容百科技???公告編號:22013

寧波容百新能源科技股份有限公司關于

預計22年度日常關聯交易的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示

●公司22年度內,擬向關聯方Ton?Mining?Resource?Co,?Ltd(以下簡稱TMR株式會社)采購不超過7,80000萬元的原材料(主要為鎳鈷錳混合液),本關聯交易事項需提交股東大會審議。

●本次關聯交易屬于公司日常生產經營業務,遵循自愿、平等、公允的交易原則,按照市場定價方式簽訂合同,不存在損害公司及中小股東利益的行為,不會對關聯人形成較大的依賴。

1、日常關聯交易基本情況

(一)日常關聯交易履行的審議程序

22年3月28日,寧波容百新能源科技股份有限公司(以下簡稱“公司”、“容百科技”)召開第二屆董事會第十一次會議、第二屆監事會第八次會議,分別審議通過了《關于確認公司21年度關聯交易并預計22年度日常關聯交易的議案》,本次日常關聯交易預計金額為7,80000萬元,關聯董事劉相烈回避表決,出席會議的非關聯董事一致同意該議案。公司獨立董事對前述議案發表了事前認可及同意的獨立意見。

本次日常關聯交易預計事項尚需獲得公司21年年度股東大會的批準,關聯股東須在股東大會上回避表決。

(二)本次日常關聯交易預計金額和類別

單位:萬元幣種:人民幣

注:本公告中,“TMR株式會社”為“Ton?Mining?Resource?Co,?Ltd”的簡稱。

(三)前次日常關聯交易的預計和執行情況

單位:萬元幣種:人民幣

2、關聯人基本情況和關聯關系

(一)關聯人的基本情況